建立有效的监管机制是碳交易市场健康运行的重要保障

所谓碳交易市场监管，是指监管机构运用法律、经济等手段，对碳排放权初始分配、权利行使、权利交易等与碳排放权交易相关的问题进行监管。和行政手段。和管理。建立有效的监管机制是碳交易市场健康运行的重要保障。

首先，从碳市场的交易对象来看，碳商品作为一种特殊的商品，其交易存在诸多特殊性，传统的交易规则和监管体系无法满足碳市场监管的需要。

其次，从碳市场的运行来看，由于碳交易涉及多个主体，交易环节、交易方式和交易程序复杂，需要建立有效的监管机制来保障其健康运行。从国内碳市场的运行实践来看，我国的碳市场才刚刚起步。作为一个新兴市场，更需要建立完善的监管体系对其进行有效监管。

最后，通过建立有效的监管机制，实施强有力的透明监管，可以降低碳市场存在的各种风险，保障市场和公众对碳市场运行的信心。

借鉴欧美碳交易市场监管经验。

一是建立统一的碳交易监管框架。国外建立碳交易监管体系的经验表明，对碳排放的监管主要由统一的排放权监管机构或制度体系负责。例如，欧盟的碳交易监管体系包括欧盟中央管理部门和成员国政府环保部门之间的两级结构，澳大利亚主要负责独立的价格监管仲裁庭欧盟碳排放交易体系监管机制，西方气候行动美国倡议（WCI）已经建立了七个委员会。组织架构等

二是完善职能部门分工协调机制。国外建立碳交易监管体系的经验表明，分工明确、权责明确、协调一致是保证碳交易监管体系高效运行的关键。例如欧盟碳排放交易体系监管机制，美国西部气候行动倡议组织（WCI）设立的七个委员会，在制定温室气体排放报告制度、指导碳交易市场的发展和运行等方面职责明确；德国排放配额的计算、审核和通报分别由联邦环境保护署排放交易部和排放管理部负责。

三是强化法律法规约束机制。国外建立碳交易监管体系的经验表明，健全的碳交易监管体系需要相关法律法规予以支持和保障，从而明确交易主体和交易主体，确定初始分配方式，规范交易行为。有序、明确法律责任等，确保碳交易市场有序运行。例如，欧盟已形成以欧盟三项指令、两项计划和三项欧盟委员会法规、澳大利亚对电力供应法的修订、加拿大的《清洁空气法》等为主体的法律体系。

四是分阶段建立碳交易监管体系。国外建立碳交易监管体系的经验表明，碳交易监管体系的建立是一项长期的系统工程，随着经济、社会和环境条件的变化而不断调整和完善。因此，碳交易监管体系的建立不应仓促，而应分阶段、分层次推进，并应与时俱进进行调整和完善。例如，新西兰通过修改法律法规扩大了机构职能，加拿大政府成立了能源效率办公室，帮助各部门节约能源，提高能源效率。

首先，应建立科学的碳交易市场监管体系。

立足我国碳市场发展实际，要充分发挥政府监管、第三方监管和自我监管各自的优势，实现各种监管体系的有机结合。具体来说：

一是构建政府监管体系。中央和地方要设立专门的监管机构，或者依托排污权管理调整中心等相关机构进行监管，国家发展改革委要发挥相应的监管作用。其职能包括：审查碳交易许可证颁发机构；宏观调控碳交易市场定价；对交易主体的资质和交易行为进行监督；定义交易功能、交易规则等；授权第三方监管机构等

二是建立第三方监管体系。充分发挥民间组织、独立社会组织、交易所、行业协会、工会、消费者团体、智库、舆论和媒体等对碳交易市场运行的监督作用。

第三，进行内部自律。例如，芝加哥气候交易所实施严格的自律。通过交易所和交易主体内部自律监管自身行为，提高碳市场交易监管水平。一是对内设立独立的监督部门，确保监督机构依法行使监督职权时能够有效排除一切外部干扰和阻力。二是建立健全碳市场交易信息披露制度，以信息披露方式保证信息的可靠性，接受社会公众的监督，避免因信息不对称引发的信用危机。三是严格落实违纪违法行为的处罚和问责制度。

二是明确碳交易市场的监管对象和内容。

具体而言：监管对象主要包括参与碳交易的企业、碳交易平台（碳交易所或碳交易公司）、中介组织、行业组织、相关金融机构。

监管内容主要包括：参与碳交易的企事业单位资质是否合法；这些实体的交易行为是否合规；碳交易过程是否合理；参与交易的企业是否严格遵守统计标准和报告制度，认真及时提交企业基本信息和碳市场交易的各项数据，是否迟交、少报、虚报、隐瞒，数据是否真实准确。

最后，要不断完善碳交易市场的监管手段。

一是规范碳交易信息披露制度。规范的碳交易信息披露是碳市场监管的前提和基础，是维护碳交易市场公开、公平、公正的根本保障。从国家低碳政策，到碳排放总量控制、碳排放配额分配、许可证发放、交易规则、碳价信息等，都需要一套完整的信息披露和公示制度.

二是加快碳交易法律法规标准建设。制定碳交易法律法规是保障碳市场发展壮大的必要条件。目前，我国国内碳交易刚刚起步，尚未建立相应的法律法规。随着我国低碳经济的进一步发展，特别是金融部门对碳商品的开发利用，碳交易的风险将逐渐增加，碳交易的行为规范需要通过专门的法律法规来规范建立碳排放交易的法律制度，首先要规定碳排放计量标准、不同行业的碳排放配额、交易规则和处罚制度。同时，有关政府部门、行业组织和交易所要加快制定碳交易标准体系。既要根据我国的特殊国情，充分发挥行政手段的独特作用，又要注意防止行政手段的副作用。

三是加强监管，确保制度有效执行。一是加强碳交易登记资格审查，杜绝虚假碳排放。二是通过抽查等方式核实碳排放的实际情况，记录核实数据，确保碳排放的真实性。三是对碳排放交易拍卖市场采取适当监管，对拍卖主体进行调查评估，防止内幕交易发生，确保价格合理。四是建立有效的惩戒机制，加大对违规行为的惩处力度。

（注：《中国碳交易市场机制建设》一书由国务院发展研究中心资源与环境政策研究所副所长李作军主编）

（本文摘自本报记者张利民根据《中国碳交易市场机制建设》第九章）