涉嫌信披违法违规「信息披露违规调查时间」

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记者 张厚培

全面注册制背景下，资本市场从严监管信号持续释放。据统计，今年以来已有54家公司被证监会立案调查，创出历史纪录。从接受调查原因来看，有38家公司涉嫌信披违规，占比达70.37%。

年内54家公司被证监会立案调查

7月29日晚间，*ST美尚(300495.SZ)发布公告称，公司控股股东王迎燕近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因控股股东涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定对王迎燕立案。此前，由于公司及控股股东信息披露违法违规，2021年12月3日，中国证监会决定对公司、王迎燕立案。

值得注意的是，除了被立案调查外，*ST美尚还于5月28日公告，收到江苏证监局下发的警示函。江苏证监局认为，2022年1月28日，公司披露的《2021年度业绩预告》预计2021年度净利润为-4亿元至-2.8亿元。2022年4月30日，公司披露《2021年年度报告》，2021年度经审计净利润为-10.45亿元，并于同日披露《关于2021年度业绩预告的更正公告》。公司业绩预告中披露的数据与定期报告中披露的经审计数据存在重大差异，信息披露不准确。

江苏证监局认为，公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。江苏证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，由于*ST美尚业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，存在重大差异且未及时修正。深交所于7月25日对公司给予公开谴责的处分，对时任董事长、时任总经理、时任主管会计工作负责人王迎燕给予公开谴责的处分。

此前一天，*ST吉药(300108.SZ)发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定依法对公司立案。根据公告，*ST吉药2022年7月27日收到证监会的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。就在7月22日，*ST吉药收到深交所的年报问询函，共涉及10个方面问题。

《投资快报》记者留意到，近年来，对于上市公司信息披露、内幕交易、财务造假等方面的监管持续趋严，多家公司遭到立案调查，上市公司信披环境不断优化。除上述公司外，7月被证监会立案调查的还有ST天润(002113.SZ)、中国宝安(000009.SZ)、贝特瑞(835185.BJ)、桂东电力(600310.SH)、泽达易盛(688555.SH)、汉森制药(002412.SZ)、赣锋锂业(002460.SZ)、哈投股份(600864.SH)、ST星源(000005.SZ)、太安堂(002433.SZ)。

值得关注的是赣锋锂业和贝特瑞，前者7月4日发布公告称，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会决定对公司立案;公告显示，证监会早在今年1月24日便对赣锋锂业立案，但公司在7月1日才收到告知书。据赣锋锂业实际控制人、董事长兼总裁李良彬对媒体回应，公司被证监会立案调查的原因是2020年6月在与江特电机(002176.SZ)洽谈并购事宜期间，购买了江特电机的股票。截至8月2日收盘，赣锋锂业总市值1776亿元，是年内被证监会立案调查的公司中市值最大的。

而贝特瑞是“北交所一哥”，数据显示，自北交所成立以来，贝特瑞(835185)一直稳居市值“一哥”，公司业绩也远超其他北交所个股且处于稳健增长状态，是北交所市场上的明星个股。据了解，贝特瑞是一家新能源材料的研发与制造商，主营业务包括锂离子电池负极材料、正极材料及石墨烯材料三大业务板块。得益于新能源行业的景气，今年上半年贝特瑞预计实现净利增长。据公司半年报业绩预告显示，公司上半年预计实现归属净利润8.5亿-10亿元，同比增长16.37%-36.91%。贝特瑞表示，报告期内，全球新能源锂离子电池需求强劲，公司新建产能逐步释放、产销量同比增加、营业收入大幅增长。

据同花顺iFinD数据统计，截至7月30日，2022年以来沪深两市及北交所共计有54家公司遭证监会立案调查。这一数字已远超去年同期并创下历史纪录。数据显示，2021年同期仅有19家公司被证监会立案调查，2020年同期为36家，2019年为44家，2018年为38家，2017年为34家。

逾七成因涉嫌信披违规

从接受调查原因来看，信息披露违法违规为上市公司频遭立案调查的“重要原因”。统计数据显示，54家被证监会立案调查的公司中，有38家公司因涉嫌信披违规，占比达70.37%。

业内人士指出，今年以来，立案调查数量创下新高,一方面体现出监管层对于信息披露违法违规行为的“零容忍”，另一方面也表明上市公司信息披露整体质量仍有待改进。“真实、准确、完整、及时披露信息是证券市场有序运行的重要基础，也是中小投资者了解上市公司和作出价值判断和投资决策的基本依据。尤其是在即将实施全面注册制的背景下，信息披露在证券发行中的核心作用将进一步凸显。”

业内人士表示，被立案调查的公司数量增加，透露出监管依法从严打击证券违法活动的决心与态度。被证监会立案调查对投资者利益有一定损害，对公司的发展也有影响，建议投资者避开这类上市公司。

事实上，遭证监会立案调查对一家公司的影响是多方面的。如重大资产重组,根据《股票异常交易监管暂行规定》第六条，上市公司向证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，证监会不予受理;已经受理的，证监会暂停审核。另外，还可能引发暂停上市甚至终止上市。

年内被证监会立案调查的54家公司

代码名称被调查人被调查人类型调查原因 300495.SZ*ST美尚控股股东王迎燕公司控股股东其他 300108.SZ*ST吉药本公司本公司涉嫌信息披露违规 002113.SZST天润本公司本公司涉嫌信息披露违规 000009.SZ中国宝安公司副总裁贺雪琴公司高管涉嫌内幕交易 835185.BJ贝特瑞董事长贺雪琴公司高管涉嫌内幕交易 600310.SH桂东电力本公司本公司涉嫌信息披露违规 688555.SH泽达易盛公司董事长林应公司高管涉嫌信息披露违规 002412.SZ汉森制药公司董事长、总裁刘正清公司高管涉嫌短线交易 002460.SZ赣锋锂业本公司本公司涉嫌内幕交易 600864.SH哈投股份公司全资子公司江海证券有限公司公司子公司其他 000005.SZST星源本公司本公司涉嫌信息披露违规 002433.SZ太安堂本公司本公司其他 000735.SZ罗牛山公司子公司海南大东海旅游中心股份有限公司公司子公司涉嫌信息披露违规 688086.SH*ST紫晶实际控制人郑穆,实际控制人罗铁威公司实际控制人涉嫌信息披露违规 603138.SH海量数据公司控股股东及实际控制人陈志敏,公司控股股东及实际控制人朱华威公司实际控制人,公司控股股东涉嫌信息披露违规 002699.SZST美盛本公司本公司涉嫌信息披露违规 002699.SZST美盛公司实际控制人赵小强公司实际控制人涉嫌信息披露违规 600463.SH空港股份本公司本公司涉嫌信息披露违规 002089.SZST新海公司实际控制人张亦斌公司实际控制人涉嫌信息披露违规 600781.SH*ST辅仁本公司本公司涉嫌信息披露违规 002776.SZST柏龙本公司本公司涉嫌信息披露违规 600719.SHST热电本公司,公司控股股东大连市热电集团有限公司本公司,公司控股股东涉嫌信息披露违规 833266.BJ生物谷公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司,实际控制人、董事长林艳和公司高管,公司实际控制人,公司控股股东涉嫌信息披露违规 600260.SH*ST凯乐本公司本公司涉嫌信息披露违规 600532.SH*ST未来本公司本公司涉嫌信息披露违规 002542.SZ中化岩土公司股东吴延炜公司高管,公司股东涉嫌信息披露违规 002411.SZ*ST必康本公司本公司涉嫌信息披露违规 688555.SH泽达易盛本公司本公司涉嫌信息披露违规 002383.SZ合众思壮本公司本公司涉嫌信息披露违规 600962.SH国投中鲁本公司本公司涉嫌信息披露违规 002515.SZ金字火腿本公司本公司涉嫌信息披露违规 002021.SZST中捷本公司本公司涉嫌信息披露违规 300260.SZ新莱应材公司控股股东、实际控制人李水波,公司高级管理人员郭红飞,公司董事会秘书朱孟勇公司高管,公司实际控制人,公司控股股东涉嫌内幕交易 600777.SH新潮能源本公司本公司涉嫌信息披露违规 002781.SZ*ST奇信本公司本公司涉嫌信息披露违规 688338.SH赛科希德原股东张朝晖公司股东涉嫌减持违规 002752.SZ昇兴股份公司实际控制人之一、董事长林永贤公司高管,其他其他 000826.SZ启迪环境本公司本公司涉嫌信息披露违规 002358.SZST森源公司控股股东河南森源集团有限公司公司股东其他 000150.SZ*ST宜康公司控股股东宜华企业(集团)有限公司公司股东涉嫌信息披露违规 600382.SHST广珠本公司本公司涉嫌信息披露违规 688006.SH杭可科技公司实际控制人、董事长曹骥公司高管,其他涉嫌短线交易 300262.SZ巴安水务本公司,公司副董事长张春霖本公司,公司高管涉嫌信息披露违规 688086.SH*ST紫晶本公司本公司涉嫌信息披露违规 002500.SZ山西证券公司控股子公司中德证券有限责任公司,签字保荐代表人杨丽君,签字保荐代表人王鑫公司子公司其他 300125.SZ聆达股份公司实际控制人王正育其他涉嫌内幕交易 603557.SHST起步本公司本公司涉嫌信息披露违规 000587.SZ*ST金洲公司实际控制人朱要文其他涉嫌信息披露违规 300299.SZ富春股份公司控股股东福建富春投资有限公司,公司实际控制人缪品章,公司总裁陈苹公司高管,公司股东,其他涉嫌违反证券期货法律法规 000825.SZ太钢不锈公司董事柴志勇公司高管其他 002211.SZST宏达本公司本公司涉嫌信息披露违规 600682.SH南京新百公司控股股东三胞集团有限公司公司股东涉嫌信息披露违规 600122.SHST宏图公司控股股东三胞集团有限公司,本公司本公司,公司股东涉嫌信息披露违规 600696.SH岩石股份本公司本公司涉嫌信息披露违规

数据来源：同花顺iFinD